第一條  為規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理，確保實(shí)施質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào))、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（2015年第25號(hào)令）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)展改革委、人民銀行〈關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見〉的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）和國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部及陜西省人民政府等一系列法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
　　第二條  本辦法適用于全市區(qū)域內(nèi)開展的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

第三條  政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理遵循“公開透明、積極穩(wěn)妥、依法管理、誠(chéng)信守約、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則。
　　第四條  政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目范圍主要包括：燃?xì)狻⒐╇?、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目，水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)以及保障性安居工程等項(xiàng)目均可推行PPP模式。新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。

第五條  政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的具體模式
　　經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交（BOOT）等模式推進(jìn)。
　　準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）等模式推進(jìn)。
　　非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)，采用建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）、委托運(yùn)營(yíng)等市場(chǎng)化模式推進(jìn)。

      已建成投入使用的存量資產(chǎn)。可以采取轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓（TOT）、股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓等方式，引入社會(huì)資本進(jìn)行專業(yè)化運(yùn)營(yíng)改造，提高運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)水平。

      特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。參照《基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》執(zhí)行。

      第六條  凡確定按PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目，在財(cái)政、金融、土地、價(jià)格等政策上給予傾斜支持，審批給予綠色通道,前期費(fèi)用列入財(cái)政預(yù)算。

第二章  職責(zé)分工

      第七條  延安市推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排全市PPP工作總體規(guī)劃和進(jìn)度，統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和推動(dòng)各縣區(qū)及各部門開展PPP工作。

      第八條  延安市推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市發(fā)改委（以下簡(jiǎn)稱PPP辦）負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、監(jiān)管、建設(shè)工作；制定相關(guān)辦法、意見、流程等并進(jìn)行信息發(fā)布；建立及管理全市項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)和項(xiàng)目資源庫(kù)；委托相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目實(shí)施方案；組織對(duì)方案的審查、評(píng)估、評(píng)價(jià)等；組織或委托相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目合作伙伴選擇、項(xiàng)目談判、合同簽訂、組建合作公司、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交工作；全程參與、審查項(xiàng)目合同簽訂；負(fù)責(zé)向市政府提出擬實(shí)施的項(xiàng)目名單；對(duì)項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)管理及其他日常管理工作。
      第九條  市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)按基本建設(shè)程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程管理。市財(cái)政部門負(fù)責(zé)對(duì)市本級(jí)項(xiàng)目的“物有所值”評(píng)價(jià)和市級(jí)財(cái)政投入補(bǔ)貼、市政府購(gòu)買服務(wù)的項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政承受能力論證。市審計(jì)部門負(fù)責(zé)依法對(duì)項(xiàng)目相關(guān)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。市物價(jià)部門負(fù)責(zé)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)價(jià)格進(jìn)行監(jiān)督調(diào)控。

       第十條  各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)劃，篩選適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式提供公共服務(wù)的潛在項(xiàng)目，完善本行業(yè)相關(guān)監(jiān)管制度體系，并在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)同做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的監(jiān)督管理等工作。
　  　

第三章  項(xiàng)目?jī)?chǔ)備與識(shí)別

      第十一條  新建、擴(kuò)建、改建的PPP項(xiàng)目原則上按國(guó)家基本建設(shè)程序進(jìn)行管理，并辦理相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)。

      第十二條  項(xiàng)目發(fā)起。政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。發(fā)起人以項(xiàng)目建議書的方式向發(fā)展改革部門提出申請(qǐng)，其中社會(huì)資本發(fā)起項(xiàng)目應(yīng)報(bào)行業(yè)部門審核。

      第十三條  項(xiàng)目發(fā)布。符合按PPP模式推進(jìn)的項(xiàng)目進(jìn)入延安市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)進(jìn)行培育開發(fā)，達(dá)到條件列入重大項(xiàng)目融資計(jì)劃經(jīng)市政府同意后向社會(huì)發(fā)布。

      第十四條  項(xiàng)目初審。PPP辦委托行業(yè)主管部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施方案編制。項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)包括項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、伙伴選擇方式等基本內(nèi)容。

      第十五條  項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)初審確定基礎(chǔ)條件后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)同步進(jìn)行規(guī)劃、土地、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、能源技術(shù)評(píng)價(jià)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審查。

      第十六條  發(fā)展改革部門、財(cái)政部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究報(bào)告、物有所值及需財(cái)政資金投入項(xiàng)目的財(cái)政承受能力進(jìn)行審批和評(píng)價(jià)。  

第四章  項(xiàng)目準(zhǔn)備

 第十七條  PPP辦組織對(duì)方案進(jìn)行聯(lián)審，重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目合作模式、合作邊界、技術(shù)條件、投資和運(yùn)營(yíng)成本財(cái)務(wù)測(cè)算及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等進(jìn)行審查，方案通過(guò)審查后，項(xiàng)目進(jìn)入初步設(shè)計(jì)審查階段。

 第十八條  項(xiàng)目實(shí)施方案中的投資規(guī)模、運(yùn)營(yíng)期限、合理利潤(rùn)率、政府年度服務(wù)費(fèi)測(cè)算等重要條款，由PPP辦與實(shí)施機(jī)構(gòu)共同商定，報(bào)政府批準(zhǔn)后執(zhí)行；若在市場(chǎng)化測(cè)試環(huán)節(jié)與社會(huì)資本達(dá)不成一致，由PPP辦與實(shí)施機(jī)構(gòu)再次商定，報(bào)政府批準(zhǔn)。
　                 

第五章  伙伴選擇 

      第十九條  項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將通過(guò)審批同意的合作項(xiàng)目在媒體公告(合同中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外，下同)，吸引潛在投資人，提高競(jìng)爭(zhēng)性。信息內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、擬采用的合作模式等。

      第二十條  項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》、《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定要求，公開、公平、規(guī)范地進(jìn)行合作伙伴選擇，不得以行政手段或非公開方式確定合作伙伴。

      第二十一條  合作伙伴的選擇方式包括：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。

      第二十二條  合作伙伴選擇完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與社會(huì)資本方簽定項(xiàng)目合同，并在媒體公告；可申請(qǐng)將項(xiàng)目前期審批手續(xù)主體變更為社會(huì)資本方或成立的項(xiàng)目公司。

第六章  合同管理

      第二十三條  社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和PPP辦應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。

      第二十四條  項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。PPP辦、財(cái)政部門和行業(yè)主管部門應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。   　　

      第二十五條  財(cái)政部門應(yīng)將必要政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼和項(xiàng)目前期費(fèi)分類納入同級(jí)政府預(yù)算，并結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制，依法保障社會(huì)資本合法權(quán)益。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。

      第二十六條  財(cái)政部門及行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)PPP辦備案。

      第二十七條  社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國(guó)家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時(shí)接管項(xiàng)目，直至啟動(dòng)項(xiàng)目提前終止程序。
　　第二十八條  PPP項(xiàng)目合同參照國(guó)家發(fā)展改革委《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》和財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》執(zhí)行。

      第二十九條  財(cái)政部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)PPP辦備案。
　　第三十條  政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司對(duì)政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。
　　第三十一條  政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開披露項(xiàng)目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。

第七章  項(xiàng)目移交

      第三十二條  項(xiàng)目發(fā)生以下情況可以退出：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同履行不能或各方不能就合同變更達(dá)成一致；發(fā)生法律變更，各方不能就合同變更達(dá)成一致；合同一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；社會(huì)資本主體破產(chǎn)清算或類似情形；合同各方協(xié)調(diào)一致；法律規(guī)定和合同各方約定的其他事由。

      第三十三條  發(fā)生合作項(xiàng)目退出情況時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同PPP辦制定退出方案，報(bào)市政府批準(zhǔn)，并做好臨時(shí)接管工作，保證項(xiàng)目設(shè)施持續(xù)運(yùn)行和公眾利益不受侵害。項(xiàng)目違約方應(yīng)承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，包括消除影響、支付違約金、賠償損失等。
  　 第三十四條  項(xiàng)目移交應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同中約定的移交時(shí)間、移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

       第三十五條  項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本確認(rèn)移交情形，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案，代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。
　　第三十六條  社會(huì)資本應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作。
　　第三十七條  項(xiàng)目移交完成后，PPP辦和財(cái)政部門應(yīng)組織對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

第八章  附  則

      第三十八條  各縣區(qū)可參照本暫行管理辦法制定本縣區(qū)具體實(shí)施細(xì)則。

      第三十九條  本暫行辦法自發(fā)布之日起施行，2018年4月19日廢止。