第一條 為了貫徹《延安市政府和社會資本合作項(xiàng)目管理暫行辦法》，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于在全市范圍內(nèi)實(shí)施的政府和社會資本合作（Public-Private-Partnerships，簡稱PPP）項(xiàng)目。

第三條 按照“政府引導(dǎo)、社會參與、市場運(yùn)作、規(guī)范有序”的總體思路，保障PPP項(xiàng)目持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

第四條 政府和社會資本合作項(xiàng)目范圍包括以下：

 (一)燃?xì)夤╇姡喊ǔ鞘信潆娋W(wǎng)工程、電動汽車充電設(shè)施、管道燃?xì)?、CNG燃?xì)?、LNG燃?xì)狻⒓託庹?、加油站及管網(wǎng)供電等。

(二) 交通運(yùn)輸項(xiàng)目

    1、鐵路:包括區(qū)際干線、城際鐵路、市域(郊)鐵路、資源開發(fā)性鐵路、支線鐵路及場站建設(shè)等；

2、公路:包括高速公路，其他各等級公路；

3、機(jī)場:包括機(jī)場等民航基礎(chǔ)設(shè)施；

4、水運(yùn):包括交通運(yùn)輸碼頭、航電樞紐、引航服務(wù)等；

5、城市道路交通：包括軌道交通、公共交通、道路橋梁隧道、汽車客貨運(yùn)站，城市停車場(樓)，汽車充電站、加氣站，校車服務(wù)；

6、其他交通設(shè)施：如綜合交通樞紐及一體化設(shè)施等。

（三）水利項(xiàng)目：包括引調(diào)水工程、水利樞紐、水源工程、大型灌區(qū)建設(shè)等。

（四）生態(tài)環(huán)境項(xiàng)目：包括礦山等生態(tài)環(huán)境修復(fù)工程，重金屬污染治理工程，農(nóng)業(yè)面源污染治理工程，工業(yè)廢棄地治理再利用，廢舊資源循環(huán)再利用工程，危險廢棄物安全處置工程，水生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)工程，大氣環(huán)境綜合治理工程等。

（五）農(nóng)業(yè)項(xiàng)目：包括糧食倉儲設(shè)施，區(qū)域性農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場、農(nóng)產(chǎn)品交易市場、動物無害化處理設(shè)施等。

（六）保障性安居工程項(xiàng)目：包括以棚戶區(qū)改造為重點(diǎn)的保障性安居工程建設(shè)等。

（七）醫(yī)療衛(wèi)生項(xiàng)目：包括綜合醫(yī)院、中醫(yī)醫(yī)院、專科醫(yī)院、康復(fù)醫(yī)院等的建設(shè)和運(yùn)營等。

（八）養(yǎng)老項(xiàng)目：包括老年人文體娛樂、生活照料、醫(yī)療保健、健康護(hù)理等服務(wù)設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營等。

（九）教育項(xiàng)目：包括學(xué)前教育、義務(wù)教育、高等教育、職業(yè)教育、遠(yuǎn)程教育等，高校后勤服務(wù)設(shè)施以及可向社會公開的文化、體育場館等公共設(shè)施。

（十）文化項(xiàng)目：包括公共文化設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營，文化及自然遺產(chǎn)保護(hù)利用，工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)再利用，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)和利用等。

(十一)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

    1、涉水項(xiàng)目：包括城鎮(zhèn)供水、排水、雨水收集利用、中水回用、污水處理廠和管網(wǎng)以及水環(huán)境治理工程等。

2、環(huán)衛(wèi)環(huán)保項(xiàng)目：包括垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾焚燒處理，建筑垃圾綜合利用等。

3、園林綠化項(xiàng)目：城市、小區(qū)建設(shè)綠化。

4、綜合管廊項(xiàng)目：包括城市共同溝、綜合管廊等。

5、供熱（冷）項(xiàng)目：包括熱源廠、供熱管網(wǎng)、換熱站等設(shè)施建設(shè)、改造等。

6、市政公用設(shè)施管養(yǎng)項(xiàng)目：包括道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、污水(泥)及垃圾處理、垃圾焚燒發(fā)電、城鎮(zhèn)固體廢棄物資源化利用和無害化處理、橋梁隧道及城市交通體系、地下綜合管廊、城鎮(zhèn)園林綠化等。

（十二）其他政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場化運(yùn)用的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目。

    第五條 政府和社會資本合作項(xiàng)目的模式分為經(jīng)營性、準(zhǔn)經(jīng)營性和非經(jīng)營性項(xiàng)目
    經(jīng)營性項(xiàng)目是對于具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的項(xiàng)目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營—移交（BOOT）等模式推進(jìn)。特許經(jīng)營可采用以下模式：

    1、在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建、運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)（BOT），期限屆滿移交政府；

    2、在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建、擁有并運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)（BOOT），期限屆滿移交政府；

  3、特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并移交政府后，由政府授予其在一定期限內(nèi)運(yùn)營；

  4、國家規(guī)定的其他方式。

準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目是對于經(jīng)營收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加可行性缺口補(bǔ)助或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營（BOO）等模式推進(jìn)。需要政府提供可行性缺口補(bǔ)助的特許經(jīng)營項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算法規(guī)定，綜合考慮政府財(cái)政承受能力和債務(wù)風(fēng)險狀況，合理確定財(cái)政付費(fèi)總額和分年度數(shù)額，并與政府年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃相銜接，確保資金撥付需要。

非經(jīng)營性項(xiàng)目是對于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的項(xiàng)目，可通過政府購買服務(wù)，采用建設(shè)—擁有—運(yùn)營（BOO）、委托運(yùn)營等市場化模式推進(jìn)。

已建成投入使用的存量資產(chǎn)，可以采取轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交（TOT）、改建—運(yùn)營—移交（ROT）、股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓等方式，引入社會資本進(jìn)行專業(yè)化運(yùn)營改造，提高運(yùn)營管理服務(wù)水平。

第六條 配套政策如下：

（一）財(cái)政政策

符合現(xiàn)行政策的PPP項(xiàng)目主體單位，享受我市經(jīng)濟(jì)方面的相關(guān)優(yōu)惠政策，并優(yōu)先上報(bào)爭取中、省資本投入等支持。財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)中央有關(guān)規(guī)定出資引導(dǎo)設(shè)立政府和社會資本合作融資支持基金，作為社會資本方參與項(xiàng)目，提高項(xiàng)目融資的可獲得性；積極協(xié)調(diào)稅務(wù)部門落實(shí)和完善國家支持公共服務(wù)事業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，公共服務(wù)項(xiàng)目采取政府和社會資本合作模式的可按規(guī)定享受稅收優(yōu)惠政策。財(cái)政部門可以結(jié)合自身財(cái)力狀況，根據(jù)不同項(xiàng)目情況，通過財(cái)政獎勵、運(yùn)營補(bǔ)貼、投資補(bǔ)貼等方式給予PPP項(xiàng)目相關(guān)扶持。

（二）金融政策

鼓勵金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)原則積極探索適合PPP項(xiàng)目特點(diǎn)的信貸產(chǎn)品和貸款模式，為符合條件的PPP項(xiàng)目在授信額度、質(zhì)押融資、銀團(tuán)貸款、保函業(yè)務(wù)等方面提供融資服務(wù)。因項(xiàng)目實(shí)施需要，經(jīng)本級政府批準(zhǔn)，PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)可用于向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)押融資。鼓勵專業(yè)擔(dān)保公司對符合條件的PPP項(xiàng)目提供直接擔(dān)保、再擔(dān)保、聯(lián)合擔(dān)保、擔(dān)保與保險相結(jié)合等擔(dān)保服務(wù)。優(yōu)先支持PPP項(xiàng)目公司通過境內(nèi)外上市、進(jìn)入股權(quán)交易中心等方式進(jìn)行股權(quán)融資，并享受我市扶持企業(yè)上市優(yōu)惠政策。支持PPP項(xiàng)目公司開展項(xiàng)目融資，依照國家有關(guān)規(guī)定采用企業(yè)債券、公司債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、中期票?jù)等方式通過債券市場籌措投資資金。支持PPP項(xiàng)目公司利用國際金融組織、外國政府貸款以及全國社?；?、保險資金等資金。

（三）用地政策

凡符合劃撥用地目錄的公共基礎(chǔ)設(shè)施和市政公用項(xiàng)目原則上以劃撥方式供地，保證凈地提交。特許經(jīng)營期滿后，土地使用權(quán)隨之終止，按照合同約定連同地上建筑物一并移交給政府。涉及建設(shè)的項(xiàng)目，可根據(jù)用地性質(zhì)分別采取協(xié)議出讓、租賃、招標(biāo)拍賣、掛牌出讓等方式供地。

（四）價格政策

特許經(jīng)營者向公眾提供公共產(chǎn)品或者服務(wù)的價格屬于政府定價或政府指導(dǎo)價項(xiàng)目的，應(yīng)執(zhí)行價格主管部門制定的價格，除此之外，放開其它項(xiàng)目限制，由經(jīng)營者根據(jù)市場自行定價。

（五）審批優(yōu)先

PPP項(xiàng)目經(jīng)轄區(qū)政府審核認(rèn)定后可進(jìn)入“綠色通道”，可按規(guī)定享受優(yōu)先審批等政策。

PPP項(xiàng)目前期費(fèi)用列入財(cái)政預(yù)算，具體內(nèi)容按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行（原則上指項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成之前的費(fèi)用）。支付方式以相關(guān)部門規(guī)定為準(zhǔn)。

第二章 職責(zé)分工

第七條 延安市人民政府成立政府和社會資本合作（PPP）模式領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排全市PPP工作總體規(guī)劃和進(jìn)度，統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和推動各縣（區(qū)）及各部門開展PPP工作，并下設(shè)辦公室在市發(fā)展改革委。

第八條 延安市政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡稱PPP辦公室）具體職責(zé)如下：

1、負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市PPP項(xiàng)目的儲備、監(jiān)管、建設(shè)，全程主導(dǎo)PPP項(xiàng)目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交等工作；

2、可根據(jù)需要制定相關(guān)辦法、意見、流程等，并對PPP項(xiàng)目有關(guān)信息進(jìn)行發(fā)布；

3、可根據(jù)需要建立全市項(xiàng)目儲備庫和項(xiàng)目資源庫；

4、授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案；

5、負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的審查、評估、評價工作；

6、組織項(xiàng)目合作伙伴選擇、項(xiàng)目談判、合同簽訂、組建合作公司、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交工作；

7、負(fù)責(zé)向政府提出擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目名單，組織對合同的簽訂進(jìn)行審查和合同執(zhí)行的監(jiān)督；

8、實(shí)施項(xiàng)目信息動態(tài)管理及其他日常管理工作。

第九條 各部門職責(zé)如下：

市發(fā)展改革部門全程參與PPP項(xiàng)目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交等工作。負(fù)責(zé)政府和社會資本合作項(xiàng)目的征集、遴選以及必要性、合規(guī)性、可行性審核，并按基本建設(shè)程序全過程管理等。

市財(cái)政部門全程參與PPP項(xiàng)目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交等工作，具體為：

1、參與PPP項(xiàng)目的征集、遴選工作；

2、負(fù)責(zé)政府和社會資本合作項(xiàng)目的“物有所值”評價和財(cái)政承受能力論證；

3、 參與PPP項(xiàng)目儲備庫和項(xiàng)目資源庫的建設(shè)，共享項(xiàng)目儲備庫和項(xiàng)目資源庫的資源，并納入財(cái)政公共綜合信息平臺項(xiàng)目庫。

4、銜接PPP項(xiàng)目財(cái)政管理辦法；

5、建立政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助等不同支付機(jī)制；

6、將項(xiàng)目涉及的運(yùn)營補(bǔ)貼、經(jīng)營收費(fèi)權(quán)和其他支付對價等，按照國家統(tǒng)一的會計(jì)制度進(jìn)行核算，納入年度預(yù)算、中期財(cái)政規(guī)劃等。

市審計(jì)部門依據(jù)《陜西省國家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)條例》的規(guī)定對政府和社會資本合作項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

市物價部門負(fù)責(zé)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對價格進(jìn)行監(jiān)督調(diào)控，及時向市政府報(bào)告PPP項(xiàng)目產(chǎn)出市場價格的變動情況。

市政府各職能部門及行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)劃，篩選適宜采用政府和社會資本合作模式提供公共服務(wù)的潛在項(xiàng)目，制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公共產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，完善本行業(yè)相關(guān)監(jiān)管制度體系，并在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)同做好政府和社會資本合作項(xiàng)目的監(jiān)督管理等工作。

第三章 項(xiàng)目儲備與識別

第十條 新建、擴(kuò)建、改建的PPP項(xiàng)目原則上按國家基本建設(shè)程序進(jìn)行管理，并辦理相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)。具體詳見《PPP項(xiàng)目管理流程表》。

第十一條 項(xiàng)目發(fā)起，分為政府或社會資本發(fā)起兩種形式。

（一）政府發(fā)起形式：政府相關(guān)部門，根據(jù)自身職能，結(jié)合PPP項(xiàng)目適用范圍，以項(xiàng)目建議書的方式向PPP項(xiàng)目管理辦公室（以下簡稱PPP辦）提出申請。

（二）社會資本發(fā)起形式：社會資本可以項(xiàng)目建議書的方式向發(fā)展改革部門提出申請并由行業(yè)主管部門審核匯總后，向PPP辦公室申報(bào)。

第十二條 建立延安市PPP項(xiàng)目儲備庫和資源庫。對于已完可行性研究報(bào)告批復(fù)的項(xiàng)目，政府確定按PPP項(xiàng)目合作模式實(shí)施的進(jìn)入PPP項(xiàng)目儲備庫，并向社會發(fā)布。要求：項(xiàng)目主管部門在項(xiàng)目發(fā)布后20個工作日內(nèi)完成PPP項(xiàng)目方案編制工作；財(cái)政部門在接到項(xiàng)目主管部門提供的相關(guān)資料后的7個工作之日完成物有所值、財(cái)政承受能力評價。

為了滿足財(cái)政物有所值評價和財(cái)政承受能力評價的要求，新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明等資料；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明等資料。

進(jìn)入PPP項(xiàng)目儲備庫范圍按照本實(shí)施細(xì)則第四條規(guī)定的范圍來確定。

進(jìn)入PPP項(xiàng)目資源庫的范圍包括：

1、政府可用于PPP項(xiàng)目合作的資源；

2、社會資本有意愿合作PPP項(xiàng)目機(jī)構(gòu)；

3、為PPP項(xiàng)目提供融資服務(wù)的機(jī)構(gòu)；

4、為PPP項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)；

5、其他可進(jìn)入資源庫的情形。

    項(xiàng)目儲備庫和項(xiàng)目資源庫的建立、管理按《陜西省政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目庫管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 初步審查的PPP實(shí)施方案應(yīng)具有以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目概況
    項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。

基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用政府和社會資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。

經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。

項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（二）風(fēng)險分配基本框架

按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險。

原則上，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)。

（三）項(xiàng)目運(yùn)作方式

具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè)—運(yùn)營—移交、建設(shè)—擁有—運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交和改建—運(yùn)營—移交等。

（四）交易結(jié)構(gòu)

交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。

項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。

項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會資本取得投資回報(bào)的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。

相關(guān)配套安排主要說明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服務(wù)。

（五）合同體系

合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。

項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。

權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等。

交易條件邊界主要明確項(xiàng)目合同期限、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、收費(fèi)定價調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說明等。

履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對措施。

（六）監(jiān)管架構(gòu)

監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

（七）實(shí)施方案中涉及特許經(jīng)營協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

1、項(xiàng)目名稱、內(nèi)容；

2、特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限；

3、項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；

4、所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；

5、設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的維護(hù)和更新改造；

6、監(jiān)測評估；

7、投融資期限和方式；

8、收益取得方式，價格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序；

9、履約擔(dān)保；

10、特許經(jīng)營期內(nèi)的風(fēng)險分擔(dān)；

11、政府承諾和保障；

12、應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案；

13、特許經(jīng)營期限屆滿后，項(xiàng)目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；

14、變更、提前終止及補(bǔ)償；

15、違約責(zé)任；

16、爭議解決方式；

17、需要明確的其他事項(xiàng)。

特許經(jīng)營期根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、經(jīng)營方式、投資回報(bào)所需時間等因素確定，一般不低于10年，不超過30年。對于投資規(guī)模大、回報(bào)周期長的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項(xiàng)目可以由政府或者其授權(quán)部門與特許經(jīng)營者根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營期限。

第十四條 項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)初審確定基礎(chǔ)條件后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)同步進(jìn)行以下工作：

1、 在規(guī)劃部門辦理規(guī)劃手續(xù)；

2、 在國土管理部門辦理用地預(yù)審手續(xù)；

3、 在環(huán)保部門辦理環(huán)境評價手續(xù)；

4、 在發(fā)展改革部門辦理能評手續(xù)；

5、 在維穩(wěn)部門辦理維穩(wěn)手續(xù)。

第十五條 可行性研究報(bào)告的審核及物有所值和財(cái)政承受能力評價。  

發(fā)展改革部門會同相關(guān)部門對潛在的政府和社會資本合作項(xiàng)目進(jìn)行必要性、合規(guī)性、可行性審核。

財(cái)政部門依據(jù)PPP實(shí)施方案、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、風(fēng)險識別和分配情況、存量公共資產(chǎn)的歷史資料、新建或擴(kuò)建項(xiàng)目的（預(yù)）可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件等進(jìn)行物有所值或財(cái)政承受能力評價。

物有所值評價要會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定性評價重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高服務(wù)質(zhì)量和運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定量評價主要通過對政府和社會資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

財(cái)政承受能力論證要按照《政府和社會資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》的規(guī)定，采用定量和定性分析方法對項(xiàng)目全生命周期過程的股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入等財(cái)政支出責(zé)任進(jìn)行進(jìn)行合理預(yù)測、從嚴(yán)把關(guān)，統(tǒng)籌處理好當(dāng)期與長遠(yuǎn)關(guān)系。未通過財(cái)政部門物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證的項(xiàng)目可重新驗(yàn)證，重新驗(yàn)證不能通過的，不得采取政府和社會資本合作方式。

具體按財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈PPP物有所值評價指引（試行）〉的通知》財(cái)金［2015］167號文件規(guī)定執(zhí)行。每年度全部PPP項(xiàng)目需從預(yù)算中安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%。
　　 

第四章 項(xiàng)目準(zhǔn)備

第十六條 PPP辦在收到項(xiàng)目主管部門上報(bào)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案和財(cái)政物有所值、財(cái)政承受能力評價報(bào)告后的10個工作日內(nèi)，組織對PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)審。

為使方案更加科學(xué)、有效，PPP項(xiàng)目模式實(shí)施方案的編制應(yīng)堅(jiān)持“科學(xué)擇優(yōu)、便捷高效”的原則，選擇具備一定專業(yè)技術(shù)人員的和機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制，特別要對PPP項(xiàng)目運(yùn)作涉及的運(yùn)作模式、合作邊界、商務(wù)及技術(shù)條件、投資和運(yùn)營成本財(cái)務(wù)測算分析、PPP項(xiàng)目協(xié)議和招商文件編制、社會資本談判和合作方比選等提供專業(yè)咨詢服務(wù)，確保項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)作，有效維護(hù)政府公共利益。

PPP辦公室要會同行業(yè)主管部門，組織相關(guān)職能部門、引入相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液椭薪闄C(jī)構(gòu)對于項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評審，特別是特許經(jīng)營權(quán)實(shí)施方案進(jìn)行評審論證，并出具書面意見。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)評審意見，對項(xiàng)目實(shí)施方案修改完善后，由PPP辦公室報(bào)政府審批。

第十七條 由于項(xiàng)目實(shí)施方案中的投資規(guī)模、運(yùn)營期限、合理利潤率、政府年度服務(wù)費(fèi)測算等重要條款是PPP項(xiàng)目的核心，因此， PPP辦必須與實(shí)施機(jī)構(gòu)共同商定，報(bào)政府批準(zhǔn)后執(zhí)行；若在市場化測試環(huán)節(jié)與社會資本達(dá)不成一致時，由PPP辦與實(shí)施機(jī)構(gòu)再次商定，報(bào)政府批準(zhǔn)。
　　　 

第五章 伙伴選擇

第十八條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將運(yùn)行到PPP項(xiàng)目采購階段的項(xiàng)目在媒體公告，公告內(nèi)容包括:項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、擬采用的合作模式等(涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外)。并對項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法，以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點(diǎn)作出明確規(guī)定。

第十九條 嚴(yán)格遵照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》及《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》、《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定要求，公開、公平、規(guī)范地進(jìn)行合作伙伴選擇，不得以行政手段或非公開方式確定合作伙伴。

第二十條 合作伙伴的選擇方式包括：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。采用競爭性磋商方式的，按下列程序進(jìn)行：

1、采購公告發(fā)布及報(bào)名；

2、資格審查及采購文件發(fā)售；

3、采購文件的澄清或修改；

4、響應(yīng)文件評審。

根據(jù)PPP項(xiàng)目合作模式的特點(diǎn)，將既有投資能力又有建設(shè)能力的社會資本，在合作伙伴選擇中按《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》的規(guī)定，將政府采購（項(xiàng)目投資方選擇）與建設(shè)招標(biāo)（施工企業(yè)選擇）同步進(jìn)行合二為一。市發(fā)展改革、財(cái)政部門應(yīng)按照上級部門的要求，做好爭取項(xiàng)目補(bǔ)貼資金等工作。

第二十一條 合作伙伴選擇完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與社會資本方簽定項(xiàng)目合同，并在媒體公告；需要成立項(xiàng)目公司的，可申請將項(xiàng)目前期審批手續(xù)變更為項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。項(xiàng)目公司應(yīng)按照公司法的要求合法經(jīng)營，以合同約定履行合同義務(wù)，享受合同權(quán)利。　　

第六章 合同管理

第二十二條 根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需求，政府可指定或授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司具體對PPP項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)、運(yùn)營、移交等。

項(xiàng)目融資由社會資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。PPP辦公室和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

社會資本或項(xiàng)目公司未按照項(xiàng)目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)項(xiàng)目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會資本或項(xiàng)目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項(xiàng)目公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風(fēng)險已解除的，債權(quán)人應(yīng)停止介入。

第二十三條 財(cái)政部門應(yīng)嚴(yán)格依規(guī)履職

1、 將必要政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼分類納入同級政府預(yù)算；

2、 建立政府和社會資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告；

3、 結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制；

第二十四條 強(qiáng)化績效管理工作

1、政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會資本或項(xiàng)目公司及時足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。

2、項(xiàng)目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。

第二十五條 政府接管的條件

1、社會資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定的；

2、提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)威脅社會穩(wěn)定安全的；

3、危及國家安全和重大公共利益的。

針對以上情況，政府可指定合格機(jī)構(gòu)實(shí)施臨時接管。臨時接管項(xiàng)目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，將根據(jù)項(xiàng)目合同約定，由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)的臨時接管費(fèi)用，可以從其應(yīng)獲終止補(bǔ)償中扣減。

第二十六條 PPP項(xiàng)目合同參照國家發(fā)展改革委、財(cái)政部《政府和社會資本合作項(xiàng)目通用合同指南》、《PPP項(xiàng)目合同指南（試行）》執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注合同修改、違約責(zé)任和爭議解決等工作。

1、合同修改需經(jīng)政府批準(zhǔn)

　　按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項(xiàng)目合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行。

2、違約責(zé)任

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會資本或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項(xiàng)目合同等。

　　3、爭議解決方式

　　在項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照項(xiàng)目合同約定，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會資本或項(xiàng)目公司可就發(fā)生爭議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事項(xiàng)，依法申請仲裁或提起民事訴訟。

第二十七條 財(cái)政部門、行業(yè)主管部門應(yīng)對項(xiàng)目進(jìn)行中期評估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報(bào)PPP辦備案。

第二十八條 政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動者權(quán)益等。社會資本或項(xiàng)目公司對政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第二十九條 加強(qiáng)信息披露

1、社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)披露項(xiàng)目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、項(xiàng)目經(jīng)營狀況等信息。政府應(yīng)公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會資本合作項(xiàng)目合同條款、績效監(jiān)測報(bào)告、中期評估報(bào)告和項(xiàng)目重大變更或終止情況等。

2、社會公眾及項(xiàng)目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請監(jiān)督檢查。

第七章 項(xiàng)目移交

第三十條 項(xiàng)目發(fā)生以下情況可以退出

1、 發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同履行不能或各方不能就合同變更達(dá)成一致；

2、 發(fā)生法律變更，各方不能就合同變更達(dá)成一致；

3、 合同一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)；

4、 社會資本主體破產(chǎn)清算或類似情形；

5、 合同各方協(xié)調(diào)一致；

6、 經(jīng)協(xié)商或整改，項(xiàng)目合同仍無法履行，項(xiàng)目需提前終止退出；

7、 法律規(guī)定和合同各方約定的其他事由。

第三十一條 發(fā)生合作項(xiàng)目退出時，項(xiàng)目違約方應(yīng)承擔(dān)合同規(guī)定的具體責(zé)任為：

1、消除影響；

2、支付違約金；

3、賠償損失等。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP辦公室要依托各類產(chǎn)權(quán)和股權(quán)交易市場，為社會資本提供多元化、規(guī)范化和市場化的退出渠道。

第三十二條 項(xiàng)目移交形式

1、期滿終止移交和提前終止移交；

2、補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交；

3、移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；

4、移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。

采用有償移交的，項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案；沒有約定或約定不明的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或?qū)嵤┲黧w應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原則擬定補(bǔ)償方案，報(bào)政府審核同意后實(shí)施。

第三十三條 對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。編制的性能測試方案包括：1、編制依據(jù)；2、測試環(huán)境及工具；3、測試需求；4、準(zhǔn)備工作；5、測試完成準(zhǔn)則；6、測試風(fēng)險；7、測試設(shè)計(jì)策略；8、測試用具；9、任務(wù)與進(jìn)度；10、提交的文檔和報(bào)告。性能測試完成后應(yīng)形成性能測試報(bào)告。

結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。

第三十四條 滿足性能測試要求的項(xiàng)目應(yīng)移交：具體包括固定資產(chǎn)、器材、流動資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件及資產(chǎn)清單等的移交，并辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

第三十五條 項(xiàng)目移交完成后，PPP辦公室應(yīng)組織有關(guān)部門對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

第八章 附則

第三十六條 本暫行辦法自印發(fā)之日起施行，有效期2年。